Phạt tiền tỷ và cấm giao dịch do thao túng chứng khoán

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Lê Việt Cường có địa chỉ tại phường Long Nguyên thuộc Thành phố Hồ Chí Minh vừa bị xử phạt hành chính với số tiền 1,5 tỷ đồng. Nguyên nhân xuất phát từ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BCE của Công ty cổ phần Xây dựng và Giao thông Bình Dương. Các dữ liệu giao dịch cho thấy trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 04/03/2025, ông Cường đã sử dụng tổng cộng 8 tài khoản chứng khoán để thực hiện chuỗi giao dịch mua bán liên tục.

Đi sâu vào chi tiết các tài khoản được sử dụng, cơ quan quản lý xác định có 4 tài khoản đứng tên trực tiếp ông Cường. Ngoài ra, cá nhân này mượn 3 tài khoản của các nhà đầu tư khác và nhờ một người khác đứng tên sở hữu 1 tài khoản để thực hiện giao dịch cổ phiếu BCE trên sàn. Tuy nhiên, kết quả rà soát chuyên sâu từ cơ quan chức năng cho thấy chưa xác định được khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm này.

Ngoài hình thức phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định áp dụng biện pháp kỷ luật bổ sung nghiêm khắc. Cụ thể, ông Cường bị cấm giao dịch chứng khoán trên toàn thị trường trong thời hạn 2 năm, bắt đầu có hiệu lực kể từ ngày 10/11/2026. Cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các tổ chức liên quan trong cùng khoảng thời gian trên.

Đình chỉ hoạt động hàng loạt cá nhân tiếp tay cho mượn tài khoản

Vụ việc thao túng cổ phiếu BCE không chỉ dừng lại ở cá nhân trực tiếp thực hiện giao dịch mà còn kéo theo trách nhiệm pháp lý của những người liên quan. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt đối với 4 cá nhân có hành vi tiếp tay thông qua việc cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ.

Cơ quan quản lý nêu rõ danh tính những người vi phạm bao gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh và bà Nguyen Susan Ha. Ba cá nhân này đã trực tiếp cho ông Lê Việt Cường mượn tài khoản chứng khoán của mình. Riêng trường hợp của bà Trương Kim Duyên, cá nhân này thực hiện việc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Cường để tạo điều kiện giao dịch cổ phiếu BCE trên thị trường.

Về hình thức xử lý, cả 4 cá nhân nói trên đều bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đồng thời áp dụng hình phạt cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 2 năm, với thời điểm bắt đầu tính từ ngày 10/11/2026. Tương tự như đối tượng chính, kết quả kiểm tra từ cơ quan chức năng chưa có cơ sở để xác định số lợi bất hợp pháp mà 4 cá nhân này có được từ quá trình cho mượn tài khoản.