Mới đây,  Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 307/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment (Công ty) với tổng số tiền 290 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền 45 triệu đồng do Công ty đã có hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Theo đó, Công ty chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với một số mã trái phiếu do Công ty phát hành theo Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh ghiệp ra thị trường quốc tế và còn dư nợ gồm: H39CH2122001, H39CH2225002, H39CH2123004, H39CH2224003.

Phạt 92,5 triệu đồng do Công ty có hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, Công ty chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với một số mã trái phiếu và còn dư nợ gồm: H39CH2122001, H39CH2225002, H39CH2123004, H39CH2224003.

Hưng Thịnh Investment tiếp tục bị phạt 60 triệu đồng do đã có hành vi thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn khi chưa được chấp thuận. Từ ngày 17/01/2024 đến ngày 16/7/2024, Công ty đã mua lại một phần gốc trái phiếu trước hạn (mã trái phiếu H39CH2224003) với giá trị là 3.150 triệu đồng; tuy nhiên, không có phương án mua lại trái phiếu trước hạn được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Ngoài ra, Hưng Thịnh Investment còn bị phạt 92, 5 triệu đồng do Công ty đã có hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin (CBTT).

Theo cơ quan thanh tra, Công ty chậm CBTT từ 10 ngày trở lên so với quy định đối với tài liệu: Báo cáo tình hình tài chính năm 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu H39CH2122001.

Công ty chưa CBTT tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu H39CH2225002 tại ngày đáo hạn và chậm công bố tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu H39CH2224003.

Theo tìm hiểu, Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment là một trong 3 Công ty nằm trong hệ sinh thái của Tập đoàn Hưng Thịnh cùng với đó là Công ty CP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn và Hưng Thịnh Land.

Vừa mới đây, Công ty CP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn cũng bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt với số tiền 190 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký, đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và công bố thông tin không đúng thời hạn liên quan đến báo cáo tài chính năm 2024.

Trước đó, ngày 13/2/2026, Thanh tra Chính phủ cũng đa ban hành kết luận về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ hoạt động này, trong đó chỉ ra một số sai phạm của 3 công ty thuộc Tập đoàn Hưng Thịnh. 

Theo thông tin về những vi phạm, khuyết điểm của ba doanh nghiệp gồm Công ty CP Hưng Thịnh Land, Công ty CP Hưng Thịnh Investment và Công ty CP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn đã được Thanh tra Chính phủ chuyển đến Bộ Công an xem xét, xử lý theo thẩm quyền.