Chi tiết quyết định xử phạt từ cơ quan quản lý
Ngày 4/11/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chính thức ban hành Quyết định số 676/QĐ XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Quản lý đầu tư Phúc Khang. Doanh nghiệp này có trụ sở chính đặt tại số 51 Ngô Thời Nhiệm, Phường Xuân Hòa, Thành phố Hồ Chí Minh.
Căn cứ vào các quy định pháp luật hiện hành, cơ quan quản lý quyết định áp dụng mức phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với Quản lý đầu tư Phúc Khang. Nguyên nhân chính dẫn đến án phạt là do doanh nghiệp đã có hành vi không công bố thông tin đối với những tài liệu bắt buộc phải báo cáo công khai theo luật định.
Các vi phạm của công ty kéo dài qua nhiều kỳ kế toán từ năm 2021 đến tận năm 2025. Việc trốn tránh nghĩa vụ báo cáo trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội vi phạm nghiêm trọng nguyên tắc minh bạch, làm cản trở quá trình giám sát tình hình sức khỏe tài chính của doanh nghiệp từ cơ quan chức năng và giới đầu tư.
Hàng loạt tài liệu trái phiếu bị doanh nghiệp giấu kín
Khảo sát chi tiết hồ sơ vi phạm cho thấy Quản lý đầu tư Phúc Khang đã phớt lờ việc nộp rất nhiều báo cáo quan trọng lên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Về mặt tài chính, công ty không công bố báo cáo tài chính bán niên và cả năm cho các kỳ 2022, 2023, cùng với báo cáo bán niên của năm 2024 và 2025.
Đối với dòng vốn huy động từ kênh trái phiếu, doanh nghiệp cũng không thực hiện công bố báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn cho các kỳ bán niên và cả năm 2022, năm 2023, cũng như bán niên 2024 và bán niên 2025. Đi kèm với đó, báo cáo tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu trong các giai đoạn tương ứng cũng bị công ty hoàn toàn bưng bít.
Bên cạnh việc giấu kín các số liệu tài chính định kỳ, Quản lý đầu tư Phúc Khang còn không báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu trong năm 2022, bán niên và cả năm 2023, cùng với các kỳ bán niên 2024 và 2025. Ngoài ra, cơ quan chức năng cũng ghi nhận hành vi công bố thông tin trễ hạn đối với báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu, báo cáo tài chính và tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu của kỳ bán niên năm 2021.
