Phạt 65 triệu đồng do sử dụng nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề

Ngày 23/9/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức ban hành Quyết định số 548 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind. Đợt thanh tra của cơ quan quản lý đã chỉ ra nhiều điểm sai phạm trong khâu vận hành và quản lý nhân sự nghiệp vụ của tổ chức này.

Cụ thể, cơ quan quản lý quyết định phạt Chứng khoán Smartmind số tiền 65 triệu đồng đối với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ chuyên môn. Theo quy định pháp luật hiện hành, các vị trí giao dịch và làm việc trực tiếp với nhà đầu tư bắt buộc phải do nhân sự đã được cấp chứng chỉ chuyên môn đảm nhận để bảo đảm tính minh bạch và an toàn.

Trong quá trình hoạt động, doanh nghiệp đã giao cho các nhân viên chưa đáp ứng đủ điều kiện pháp lý thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Vi phạm này cho thấy sự lỏng lẻo trong quy trình kiểm soát nội bộ và tuân thủ pháp luật về nhân sự chuyên trách tại công ty.

Chậm công bố thông tin giao dịch trái phiếu khối lượng lớn

Cùng với vi phạm về chứng chỉ hành nghề, Chứng khoán Smartmind còn bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do lỗi vi phạm về thời hạn công bố thông tin. Kết quả kiểm tra cho thấy công ty đã chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với việc phê duyệt phương án các giao dịch mua bán trái phiếu khối lượng lớn trên thị trường.

Các giao dịch này đều có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty, được xác định căn cứ theo Báo cáo tài chính năm 2024 và Báo cáo tài chính năm 2025 đã được kiểm toán. Sự chậm trễ này được cơ quan chức năng ghi nhận tại nhiều văn bản phê duyệt nội bộ khác nhau, bao gồm Tờ trình số 2504 ban hành ngày 25/4/2025, Tờ trình số 0901 ban hành ngày 09/1/2026 và Tờ trình số 1906 ban hành ngày 19/6/2026.

Tổng hợp hai lỗi vi phạm nghiệp vụ và minh bạch thông tin nêu trên, Chứng khoán Smartmind phải nộp phạt số tiền 157,5 triệu đồng. Theo hồ sơ đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp này được thành lập vào năm 2006, có trụ sở đặt tại Tòa nhà Sunshine Center số 16 Phạm Hùng, Nam Từ Liêm, Hà Nội. Vốn điều lệ hiện tại của công ty ghi nhận hơn 1.000,37 tỷ đồng, hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới và đầu tư chứng khoán.